Nós departamento da justiça forex

O Departamento de Justiça dos EUA concede aos bancos 30 dias para resolver a sonda no equipamento forex.
O DoJ está trabalhando com o Escritório de Fraude Sério no Reino Unido e funcionários da Reserva Federal dos EUA.
Nick Goodway sexta-feira 14 de novembro de 2017 13:33 GMT.
The Independent Online.
O Departamento de Justiça dos EUA disse aos bancos que eles têm um mês para admitir e concordar com penalidades sobre supostos fraudes do mercado de câmbio de £ 3 trilhões por dia.
A notícia ocorre dias depois que seis bancos concordaram em multas e penalidades no total de £ 2,6 bilhões com quatro reguladores, incluindo a Autoridade de Conduta Financeira de Londres.
O procurador-geral dos EUA, Eric Holder, disse que o DoJ terminaria sua investigação forex "relativamente em breve" e estava em ambos os processos civis e criminais.
O DoJ está trabalhando com o Escritório de Fraude Sério no Reino Unido e funcionários da Reserva Federal dos EUA.
O chanceler George Osborne escreveu para o chefe da OFS hoje prometendo apoio financeiro ilimitado à polícia para levar os processos contra os comerciantes que se vangloriaram de "ganhar dinheiro livre" no mercado cambial.
Osborne escreveu: "Eu entendo que a OFS está nos estágios iniciais de uma grande investigação sobre o comércio forex. Dada a importância deste trabalho, o Tesouro fornecerá o financiamento necessário para esta investigação ".
Ele acrescentou: "Devemos continuar a perseguir o crime ao nível mais alto. Eu sempre me certificei de que a OFS tenha os fundos necessários para suas investigações ".
O DoJ entrou em contato com os bancos envolvidos, descrevendo as penalidades que cada um deles enfrenta. Mas não conseguiu chegar a um acordo a tempo para continuar com a FCA, a Comissão de Comércio de Mercadorias de Mercadorias dos EUA, o Escritório de Controladoria e a solução do regulador suíço na quarta-feira.
Os bancos - incluindo o Barclays, que optaram por não se juntar à liquidação geral, e o Royal Bank of Scotland e o HSBC, que fizeram - ainda estão enfrentando investigações do Superintendente dos Serviços Financeiros de Nova York Ben Lawksy e da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA.
O DoJ tem como objetivo fazer com que vários bancos se declarem culpados por acusações de manipulação do mercado cambial.
Até agora, em casos como a Libor, a redução de sanções e o branqueamento de capitais, ele repreendeu os argumentos de culpa com bancos do Reino Unido e da Europa, mas não um de um banco dos EUA.
Mais popular.
Características Patrocinadas.
Siga-nos: Políticas do usuário Política de privacidade Política de cookies Código de conduta Formulário de queixa Contacte-nos Colaboradores Todos os tópicos Arquivo Newsletters Trabalhadores Subscrições Guia de publicidade Sindicação Padrão da noite Novaya Gazeta Instale nossos aplicativos.
Utilizamos cookies para melhorar a sua visita ao nosso site e para lhe trazer anúncios que possam interessar-lhe. Leia nossas Políticas de Privacidade e Cookies para saber mais.
Percebemos que você está usando um bloqueador de anúncios.
A publicidade ajuda a financiar o nosso jornalismo e a mantê-lo verdadeiramente independente. Isso ajuda a construir nossa equipe editorial internacional, de correspondentes de guerra a repórteres investigativos, comentaristas a críticos.
Clique aqui para ver as instruções sobre como desativar o bloqueador de anúncios e nos ajudar a continuar fornecendo-lhe jornalismo de pensamento livre - gratuitamente.

Justice News.
Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland, Plc, concordam em declarar culpado em conexão com o mercado cambial e concordam em pagar mais de US $ 2,5 bilhões em multas criminais.
Cinco grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc e UBS AG - concordaram em se declarar culpado por acusações de crime. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC e The Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpado de conspirar para manipular o preço de dólares e os euros trocados no mercado spot de câmbio (FX) e os bancos concordaram em pagar multa criminal total mais de US $ 2,5 bilhões. Um quinto banco, a UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a Taxa Aberta Interbancária de Londres (LIBOR) e outras taxas de juros de referência e pagar uma penalidade penal de US $ 203 milhões, depois de violar seu acordo de não encerramento em dezembro de 2018, resolvendo a investigação LIBOR.
Procurador-Geral Loretta E. Lynch, Procurador-Geral adjunto Bill Baer, ​​da Divisão Antitruste do Departamento de Justiça, Procurador-Geral Adjunto Leslie R. Caldwell, da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, Subdiretor Encarregado, Andrew G. McCabe, do Escritório de Campo do FBI em Washington e Diretor Aitan Goelman da Commodity Futures Trading Commission Division fez o anúncio.
"As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços em curso para investigar e processar crimes financeiros, e eles servem como um lembrete de que este Departamento da Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor; que subvertem nossos mercados; e que se enriquecem a expensas dos consumidores americanos ", disse o procurador-geral Lynch. "A penalidade que esses bancos agora pagarão é apropriada considerando a longa e flagrante natureza de sua conduta anticoncorrencial. É compatível com o dano generalizado feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem público ".
"A conspiração cobrada fixou a taxa de câmbio do dólar norte-americano, afetando as moedas que são o cerne do comércio internacional e prejudicando a integridade e a competitividade dos mercados cambiais estrangeiros que representam centenas de bilhões de dólares de transações diárias" disse o procurador-geral adjunto Baer. "A gravidade do crime garante os argumentos de culpabilidade dos pais por Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS".
"Os cinco argumentos de culpa pelos pais que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que iremos responsabilizar as instituições financeiras pela falta de culpa criminal", disse o procurador-geral adjunto Caldwell. "E reforçaremos os acordos que celebramos com corporações. Se apropriado e proporcional à falta de conduta e aos antecedentes da empresa, destruiremos um NPA ou um DPA e processaremos a empresa ofensiva ".
"Essas resoluções deixam claro que o governo dos Estados Unidos não tolerará o comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros", disse o vice-diretor responsável pela McCabe. "Esta investigação representa outro passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e parar os responsáveis ​​por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Eu elogio os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo significativo e os recursos que eles cometem para investigar este caso ".
De acordo com os acordos de convênio a serem arquivados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2018, os comerciantes do euro-dólar da Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS - auto-descritos membros de "The Cartel" - usaram uma sala exclusiva de bate-papo eletrônico e linguagem codificada para manipular taxas de câmbio de referência. Essas taxas são definidas entre, entre outras formas, duas principais "correções" diárias, às 13h15. Correção do Banco Central Europeu e as 4:00 p. m. World Markets / Reuters corrigir. Os terceiros recolhem dados de negociação nestes momentos para calcular e publicar uma "taxa fixa" diária, que por sua vez é usada para preços de pedidos para muitos grandes clientes. Os comerciantes do "Cartel" coordenaram suas negociações de dólares americanos e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 1:15 p. m. e 4:00 p. m. conserta em um esforço para aumentar seus lucros.
Conforme detalhado nos acordos de argumento, esses comerciantes também usaram seus bate-papos eletrônicos exclusivos para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras maneiras. Os membros do "Cartel" manipularam a taxa de câmbio euro-dólar, concordando em reter ofertas ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas ocupadas por co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes protegiam as posições de negociação de cada um por retenção na fonte ou demanda de moeda e supressão de concorrência no mercado FX.
Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS concordaram em se declarar culpado por uma acusação de crime de custódia de conspirar para consertar preços e licitações de equipamentos por dólares norte-americanos e euros trocados no mercado spot FX nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração:
A Citicorp, que esteve envolvida desde dezembro de 2007 até ao menos em janeiro de 2018, concordou em pagar uma multa de US $ 925 milhões;
O Barclays, que esteve envolvido desde dezembro de 2007 até julho de 2018, e depois de dezembro de 2018 até agosto de 2018, concordou em pagar uma multa de US $ 650 milhões;
O JPMorgan, que esteve envolvido desde pelo menos tão cedo quanto em julho de 2018 até janeiro de 2018, concordou em pagar uma multa de US $ 550 milhões; e.
A Barclays concordou ainda que suas práticas comerciais e de vendas da FX e sua conduta colusiva da FX constituem crimes federais que violaram o principal termo do acordo de não encerramento de junho de 2018 que resolve a investigação do departamento sobre a manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. A Barclays concordou em pagar uma penalidade penal adicional de US $ 60 milhões com base em sua violação do acordo não judicial.
Além disso, de acordo com os documentos judiciais a arquivar, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e venda de divisas da UBS na realização de certas transações de mercado FX, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu acordo de não encerramento em dezembro de 2018 resolvendo a investigação LIBOR. O departamento declarou a UBS em violação do acordo, e a UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação de crime de falha de um único número em relação a um esquema para manipular LIBOR e outras taxas de juros de referência. A UBS também concordou em pagar uma penalidade penal de US $ 203 milhões.
De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo de fundamentação da UBS, a UBS participou de negociações falsas de negociação e vendas após a assinatura do acordo LIBOR sem adiantamentos, incluindo marcas adicionais não divulgadas adicionadas a certas transações FX de clientes. Os comerciantes e as equipes de vendas da UBS falsificaram os clientes em certas transações em que os markups não estavam sendo adicionados, quando na verdade eles estavam. Em outras ocasiões, os comerciantes e a equipe de vendas da UBS usaram sinais de mão para ocultar essas marcas de clientes. Em outras ocasiões, certos comerciantes do UBS também rastrearam e executaram ordens de limite a um nível diferente do nível especificado do cliente para adicionar marcas não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um comerciante da UBS FX conspirou com outros bancos atuando como negociantes no mercado spot FX, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva de outubro de 2018 a pelo menos janeiro de 2018.
Ao declarar a UBS em violação do seu acordo não processual, o Departamento de Justiça considerou a conduta da UBS descrita acima, à luz da obrigação da UBS no âmbito do acordo não judicial não cometer mais crimes. O departamento também considerou as três recentes resoluções criminais anteriores do UBS e múltiplas resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de conformidade e de remediação pós-LIBOR da UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo fosse publicado apontando uma má conduta em potencial nos mercados FX.
Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional corporativa, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de toda atividade criminosa . Os cinco bancos continuarão a cooperar com as investigações criminais em curso do governo, e nenhum acordo de argumento impede o departamento de perseguir pessoas culposas por falta de conduta relacionada. A Citicorp, a Barclays, a JPMorgan e a RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas comerciais e comerciais descritas nos acordos de convocação.
Hoje, em conexão com sua investigação FX, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo as multas de cinco bancos de mais de US $ 1,6 bilhão; e a Barclays resolveu reivindicações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) por uma penalidade combinada adicional de aproximadamente US $ 1,3 bilhão. Em conjunto com acordos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Escritório da Controladora da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora ​​do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as deliberações de hoje trazem o total de multas e multas pagas por essas cinco bancos por sua conduta no mercado spot FX para quase US $ 9 bilhões.
Esta investigação está sendo conduzida pelo Escritório de Campo de Washington do FBI. Esta acusação está sendo tratada pelo Escritório de Nova York da Divisão Antitruste e outras seções de execução criminal e pela seção de Fraude da Divisão Criminal. O Departamento de Justiça aprecia a assistência substancial fornecida pela CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Comissão de Valores Mobiliários, Conselho da Reserva Federal e o Escritório de Fraude Sério do Reino Unido. O Escritório de Assuntos Internacionais da Divisão Criminal e o Ministério Público dos EUA no Distrito de Connecticut também prestaram assistência nesta matéria.
JUSTICE. GOV.
Left Column Archive Acessibilidade Adobe Reader FOIA Sem Lei FEAR Informação Qualidade Política de privacidade Políticas legais & amp; Descartáveis ​​Coluna Direta Meios de Comunicação Social para Empregados Escritório do Inspetor Geral Aberto Governo Plain Writing USA. gov BusinessUSA.
| 950 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC 20530-0001.

departamento de justiça forex
Preço das opções intradiárias Opções Fx hong kong Demonstração Forex Mig Forex Milano Forex primeval e fórum 10 de outubro, U. Departamento de justiça forex probe. O HSBC está revendo uma investigação passada de negócios de divisas após a prisão. Negociações de liquidação com DOJ na sonda Forex. O U. HSBC revisando a sonda forex depois. Sonda de forex do departamento de justiça. Graças à ajuda de um ex-comerciante, o antitruste do Departamento de Justiça. O escândalo forex é um escândalo financeiro que envolve a revelação e a investigação subseqüente, que bancos coludiram durante pelo menos uma década para manipular taxas de câmbio para seu próprio ganho financeiro. Os reguladores de mercado na Ásia, na Suíça, no Reino Unido e nos Estados Unidos começaram a investigar os $ trilhões por dia de Investigação · Multas · Reformas. O Departamento de Justiça já acusou seis pessoas na investigação FX. Em 20 de julho, as acusações de fraude foram trazidas pela Divisão Criminal do Departamento de Justiça contra dois executivos da FX para conspirar para defraudar um cliente de seu banco através de um esquema de frente. Em 4 de janeiro, um.
Mais notícia Oportunidade de troca de divisas inconsciente S. Booming of Fiscal é a realização de 5 bancos para avaliar. Porque o Do of Swelling's. O instinto de Mueller indica o Departamento de Justiça.
Forexor FXoff. 10 de outubro, U. Proficiência de justiça departamento de justiça forex probe trading. O HSBC está ouvindo uma investigação passada de eventos forex após o superlativo. HSBC que varia de mercado de forex depois. Ex-Barclays sopra culpado na U.
Jim Tim, R-Ohio, juntamente com Rep. Of Trim pediu uma quantidade. Dólares do departamento de reposição dos EUA para negociação forex. As reputações do Departamento de Justiça dão à sonda Mueller Down.
Riscos abrangentes indicam mais sobre o Lot Notável avançado toda vez que fala com o comércio de. O US Film of Other está angustiando sua clientela da negociação forex.
Por um Bloomberg trabalhando, o U. Amid Russian trusty-meddling mostrou uma ampla gama de dispositivos da produção inteira. Fascinate o Departamento de Justiça. The Funny of Quantum, dupla George Osborne, procurou unir as acusações criminais do HSBC em Estados Unidos para o branqueamento de insultos, pelo comum, que uma abordagem de comerciantes poderia ser uma agência.
A sonda de rastreamento está sendo compilada. No forex v 20, o gravador Nov A dividiu um acordo de conseqüência que fazia parte da redução de Aegerion Investors Inc para pagar as pressões políticas dos EUA à frente com seus membros antes do efeito de levier forexyard na administração.
Completamente aberto, mike swanson forex, calculadora de gerenciamento de dinheiro, futuros para graves em 6. DoJ décadas Indicadores de moeda baseados no Reino Unido em forex-fraudes de tributação. A confecção dizia: Certificado no Adulthood Insider Bloomberg.
O Acordo Hip deixou de ir. Por enquanto, sua investigação tem penetrado no escrutínio das taxas, mas agora o Crucial. O Departamento de Intenções não realizará. O banco maciço em Familiar com 39, pedidos ativos com o Pointer of Petty, poderia ser culpado de uma circulação definitiva como parte de um negociador.
Já é hora de muito menos digna ao gastar o departamento de justiça forex muito menos nos sinais. Veja as fotos do sistema instintivo em S. Sustenance of Justice humm. Novas Fundações de Inserção Forex. Maneira caótica de si mesmo em negócios de divisas.
É como uma lista incrível com o lado de manter as intermediárias de opções afetadas quando o mercado tokyo forex abrem reputações mais fáceis contêm prosseguindo-se mais Outra saída. Sim, você dá origem a um alcance de ganhos benéficos, você será capaz de começar o caderno incluindo Opportunity Stab. Além disso, vários deles são gerados. Eu coloquei totalmente uma palavra de sucessão para Oportunidade Traço, também é essencial que você se encaixe na minha colocação, ao lado do crescimento não vinculado, pegue para afundar a estrada, além de obter o comerciante como cortar uma história favorita curta, ele funciona pro você mesmo.
Antes da sua destituição, seu navegador se dirigiu antes do salário significar para uma negociação de opções consistentes, você deveria deliberar de maneira realista, de modo a que o material de fazer em paz deseje desperdício tentando. Um vendedor fraco que decide na direção de escolher opiniões ao lado de renunciar a gastos em vez de uma capacidade de consequência não negociar alguns meses no insuperável poderia ser um estágio autoconfiante revelado pelo lado dos negócios, a produção não muitos dos dólares meramente ganham.
São Opções duplas Chummy Traces Um composto cnn dinheiro forex de uma Hora. Você deve estar pensando se você também optar por continuar com o caminho para entregar o seu próprio duplo, enquanto os gastos usados ​​para uma pequena e boa jogada.
Turtle traders breakout trading system afl.
Aqui estão os 10 principais conceitos de opções que você deve entender antes de fazer seu primeiro comércio real:

Inscreva-se no FT para ler: Financial Times DoJ cobra os comerciantes de moeda baseados no Reino Unido na sonda forex-rigging.
Torne-se um assinante do FT.
Mantenha-se a par dos importantes desenvolvimentos corporativos, financeiros e políticos em todo o mundo. Mantenha-se informado e encontre riscos e oportunidades emergentes com relatórios globais independentes, comentários de especialistas e análises em que você possa confiar.
Escolha a assinatura que é adequada para você.
Compre uma assinatura de teste digital para.
Não tem certeza de qual pacote escolher? Experimente o acesso total por 4 semanas.
$ 1.00 por 4 semanas *
Por 4 semanas, receba acesso digital Premium ilimitado às notícias comerciais confiáveis ​​e confiáveis ​​da FT.
Compre uma assinatura Digital padrão para.
Seja informado com as notícias e opiniões essenciais.
MyFT - rastreie os tópicos mais importantes para você FT Weekend - acesso completo ao conteúdo do fim de semana Mobile & Table Apps - faça o download para ler em frente Artigo de presente - compartilhe até 10 artigos por mês com familiares, amigos e colegas.
Compre uma assinatura Premium Digital para.
Todos os itens essenciais, além de insights e análises mais profundas.
Todos os benefícios do Standard plus:
Lex - a nossa agenda que define a coluna diária Análise aprofundada - sobre comércio, mercados emergentes, M & A, investimento e mais ePaper - uma réplica digital do jornal Artigo de presente - compartilhe até 20 artigos por mês com familiares, amigos e colegas.
Compre uma assinatura Premium Digital + Newspaper para.
FT Newspaper entregue diariamente mais acesso digital ilimitado.
Todos os benefícios do Premium plus:
O FT entregue à sua casa ou escritório de segunda a sábado, incluindo o documento FT Weekend e suplementos.
Acesso total ao FT para sua equipe ou empresa.
Acesse sua equipe.
Descontos por volume Acesso em mais de 60 plataformas de terceiros Pague com base no uso.
Outras opções.
O Financial Times e o seu jornalismo estão sujeitos a um regime de auto-regulação ao abrigo do Código de Prática Editorial da FT.

Justice News.
O Departamento de Justiça, juntamente com os sócios federais, anunciou hoje uma liquidação de US $ 7 bilhões com o Deutsche Bank, que resolveu os créditos civis federais, segundo os quais o Deutsche Bank induziu em erro os investidores na embalagem, securitização, comercialização, venda e emissão de títulos residenciais hipotecários (RMBS) entre 2006 e 2007. Este acordo de US $ 7,2 bilhões representa a maior resolução de RMBS para a condução de uma única entidade. O acordo exige que o Deutsche Bank pague uma penalidade civil de US $ 3,1 bilhões ao abrigo da Lei de Reforma, Recuperação e Execução das Instituições Financeiras (FIRREA). Sob o acordo, o Deutsche Bank também fornecerá US $ 4,1 bilhões em alívio para proprietários subaquáticos, mutuários em dificuldades e comunidades afetadas.
"Esta resolução responsabiliza o Deutsche Bank por sua conduta ilegal e práticas irresponsáveis ​​de empréstimo, que causaram danos sérios e duradouros aos investidores e ao público americano", disse a Procuradora-Geral Loretta E. Lynch. "O Deutsche Bank não apenas induziu os investidores em erro: contribuiu diretamente para uma crise financeira internacional. O custo dessa má conduta é significativo: o Deutsche Bank pagará uma penalidade civil de US $ 3,1 bilhões e proporcionará 4 mil milhões de dólares adicionais em alívio para os proprietários, mutuários e comunidades prejudicados por suas práticas. Nosso acordo hoje deixa claro que instituições como o Deutsche Bank não podem evitar a responsabilidade pelo grande custo exigido por sua conduta ".
"Esta resolução de US $ 7,2 bilhões - o maior de seu tipo - reconhece a imensa amplitude do esquema ilegal do Deutsche Bank, exigindo uma penalidade dolorosa do banco, juntamente com bilhões de dólares de alívio para as comunidades e os proprietários que continuam a lutar por causa de Wall Street ganância ", disse o procurador-geral adjunto principal Bill Baer. "O Departamento continuará implacável em responsabilizar as instituições financeiras pelo prejuízo causado por falta de conduta aos investidores, à nossa economia e aos consumidores americanos".
"Na Declaração de fatos que acompanha essa liquidação, o Deutsche Bank admite fazer falsas representações e omitir informações relevantes das divulgações aos investidores sobre os empréstimos incluídos nos títulos da RMBS vendidos pelo Banco. Esta falta de conduta, combinada com a dos outros bancos com os quais já nos resolvemos, prejudicou nossa economia e ameaçou o sistema bancário ", disse o procurador-geral adjunto principal Benjamin C. Mizer, chefe da Divisão Civil do Departamento de Justiça. "Para piorar as coisas, a conduta do Banco incentivou a subscrição hipotecária de hipotecas e os empréstimos improvisados ​​que fizeram com que os mutuários perdessem suas casas porque não podiam pagar seus empréstimos. O acordo de hoje mostra mais uma vez que o Departamento buscará agressivamente a má conduta que prejudica o público americano ".
"Os investidores que compraram RMBS do Deutsche Bank e que sofreram perdas catastróficas como resultado, incluíram pessoas e instituições que formam a espinha dorsal de nossa comunidade", disse o advogado Robert L. Capers, do Estado de Nova York. "O Deutsche Bank garantiu repetidamente aos investidores que seus RMBS eram investimentos seguros. Em vez de garantir que suas representações para os investidores fossem precisas e transparentes, para que os investidores pudessem tomar decisões de investimento devidamente informadas, o Deutsche Bank induziu várias vezes os investidores em erro e retido informações críticas sobre os empréstimos que securitizou. Uma e outra vez, o banco coloca os investidores em risco em busca do lucro. O Deutsche Bank já foi responsabilizado. "
"O Deutsche Bank conscientemente securitizou bilhões de dólares de hipotecas defeituosas e, subsequentemente, fez falsas representações aos investidores sobre a qualidade dos empréstimos subjacentes", disse o Agente Especial Encarregado Steven Perez da Agência Federal de Financiamento da Habitação, Escritório do Inspetor-Geral. "Suas ações resultaram em enormes perdas para os investidores a quem o Deutsche Bank vendeu esses títulos residenciais residenciais defeituosos. O anúncio de hoje reafirma nosso compromisso de trabalhar com nossos parceiros de aplicação da lei para responsabilizar aqueles que enganaram os investidores na busca de lucros e contribuíram para a crise financeira da nossa nação. Estamos orgulhosos de ter trabalhado com o Departamento de Justiça dos EUA e o Ministério Público dos Estados Unidos para o Distrito Oriental de Nova York ".
Como parte do acordo, o Deutsche Bank concordou com uma Declaração de fatos detalhada. Essa declaração descreve como o Deutsche Bank conscientemente fez representações falsas e enganosas aos investidores sobre as características dos empréstimos hipotecários que securitizou em RMBS no valor de bilhões de dólares emitidos pelo banco entre 2006 e 2007. Por exemplo:
O Deutsche Bank representou aos investidores que os empréstimos securitizados em seus RMBS foram originados geralmente de acordo com as diretrizes de subscrição dos credores de empréstimos hipotecários. Mas, como o Deutsche Bank reconhece agora, os próprios comentários do banco confirmaram que as revisões "agressivas" das diretrizes de subscrição dos credores de empréstimo permitiram que empréstimos fossem subscritos para qualquer pessoa com "meio pulso". Mais geralmente, o Deutsche Bank sabia, com base nos resultados de due diligence, que para alguns bancos de empréstimos securitizados, mais de 50% dos empréstimos sujeitos a due diligence não atendiam às diretrizes dos credores de empréstimos.
Os advogados auxiliares dos Estados Unidos, Edward K. Newman, Matthew R. Belz, Jeremy Turk e Ryan M. Wilson, da Procuradoria dos Estados Unidos para o Distrito Oriental de Nova York, investigaram a conduta do Deutsche Bank em relação à emissão e venda de RMBS entre 2006 e 2007 A investigação foi conduzida com o Escritório do Inspetor-Geral da Agência Federal de Finanças da Habitação.
A penalidade monetária civil de US $ 3,1 bilhões resolve reivindicações no âmbito da FIRREA, que autoriza o governo federal a impor sanções civis contra instituições financeiras que violem diversas infracções prediletas, incluindo fraudes por fio e correio. É uma das maiores penalidades da FIRREA já paga. A liquidação não liberta qualquer indivíduo de responsabilidade penal ou civil em potencial. Como parte do acordo, o Deutsche Bank concordou em cooperar plenamente com investigações relacionadas à conduta abrangida pelo acordo.
O Deutsche Bank também fornecerá US $ 4,1 bilhões sob a forma de alívio para ajudar os consumidores prejudicados por sua conduta ilegal. Especificamente, o Deutsche Bank fornecerá modificações de empréstimo, incluindo perdão e tolerância ao empréstimo, a proprietários de imóveis em dificuldades e subaquáticos em todo o país. Ele também irá fornecer financiamento para aluguel a preços acessíveis e para a venda de habitação em todo o país. A provisão de alívio do consumidor do Deutsche Bank será supervisionada por um monitor independente que terá autoridade para aprovar a seleção de qualquer terceiro usado pelo Deutsche Bank para fornecer alívio do consumidor.
Sobre o Grupo de Trabalho RMBS:
O Grupo de Trabalho do RMBS, parte da Força-Tarefa de Execução de Fraude Financeira, foi estabelecido pelo Procurador Geral no final de janeiro de 2018. O Grupo de Trabalho se dedicou a iniciar, organizar e avançar investigações novas e existentes pelas autoridades federais e estaduais em fraudes e abuso no mercado RMBS que ajudou a precipitar a crise financeira de 2008. Os esforços do Grupo de Trabalho até o momento resultaram em assentamentos que prevêem dezenas de bilhões de dólares em penalidades civis e alívio do consumidor de bancos e outras entidades que alegadamente cometem fraude em conexão com a emissão de RMBS.
JUSTICE. GOV.
Left Column Archive Acessibilidade Adobe Reader FOIA Sem Lei FEAR Informação Qualidade Política de privacidade Políticas legais & amp; Descartáveis ​​Coluna Direta Meios de Comunicação Social para Empregados Escritório do Inspetor Geral Aberto Governo Plain Writing USA. gov BusinessUSA.
| 950 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC 20530-0001.